上期所公布兩起相互交易轉(zhuǎn)移資金違規(guī)案件

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：Solar 2021/08/10 16:38:31　字體：大小

為全面貫徹“零容忍”監(jiān)管理念，從嚴(yán)打擊期貨市場(chǎng)違規(guī)交易行為，上海期貨交易所近日公布了兩起相互交易違規(guī)案件的處理情況及對(duì)相關(guān)違規(guī)行為人的處理結(jié)果。

上期所公告顯示，2020年12月4日，福建某公司交易員謝某操作公司的期貨賬戶，與其個(gè)人期貨賬戶通過(guò)相互交易牟取不當(dāng)利益。上期所決定給予謝某、福建某公司通報(bào)批評(píng)處分，責(zé)令改正，自收到違規(guī)處理決定書(shū)之日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月的處分。另一起違規(guī)案件發(fā)生時(shí)間為2020年12月8日，武某操作廣東某公司期貨賬戶，與其控制的李某個(gè)人期貨賬戶，在黃金品種期貨合約上通過(guò)相互交易轉(zhuǎn)移資金。上期所決定給予武某公開(kāi)譴責(zé)處分，自收到違規(guī)處理決定書(shū)之日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易9個(gè)月的處分，責(zé)令改正；給予李某通報(bào)批評(píng)處分，自收到違規(guī)處理決定書(shū)之日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易8個(gè)月的處分，責(zé)令改正。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，查處這兩起案件體現(xiàn)了交易所持續(xù)打擊期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為、保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的決心。依法合規(guī)履行交易所一線監(jiān)管職能，有利于凈化市場(chǎng)，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供堅(jiān)實(shí)的保障。

同時(shí)，該負(fù)責(zé)人提醒各家法人單位，要建章立制加強(qiáng)從業(yè)人員監(jiān)管。對(duì)于授權(quán)管理期貨賬戶的法人單位客戶從業(yè)人員，應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到違規(guī)相互交易轉(zhuǎn)移資金行為的性質(zhì)和后果。法人單位需要加強(qiáng)公司賬戶的監(jiān)管，并采取切實(shí)措施保護(hù)公司合法權(quán)益。

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