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基金業(yè)協(xié)會(huì)明確私募高管人員從業(yè)資格要求

來源: 中國(guó)基金報(bào) 編輯: 2016/06/01 09:43:23 字體:

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》),明確了私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求,規(guī)定私募基金管理人高管人員可以通過以下四種方式取得基金從業(yè)資格

一、通過基金從業(yè)資格考試,即科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。其中根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字 [2015]112號(hào)),符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試;

二、符合最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000萬元以上的應(yīng)再通過科目一考試可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格;

三、已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試,并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件的應(yīng)再通過考科目一考試可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格;

四、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

《公告》發(fā)布后引起行業(yè)各界廣泛關(guān)注,各類私募基金管理人的高管人員以及相關(guān)基金從業(yè)人員積極響應(yīng),紛紛通過協(xié)會(huì)官方熱線、微信咨詢和電郵等咨詢渠道向協(xié)會(huì)詢問基金從業(yè)資格考試和從業(yè)人員管理等具體問題,近期的基金從業(yè)資格考試的報(bào)考數(shù)量亦顯著增加。

《基金法》第九條明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范?;饛臉I(yè)資格考試和管理機(jī)制對(duì)于引導(dǎo)基金從業(yè)人員學(xué)習(xí)和遵守法律法規(guī),提高從業(yè)人員管理基金的專業(yè)能力和合規(guī)能力,保障基金的服務(wù)質(zhì)量和水平,建立基于個(gè)人價(jià)值的行業(yè)持續(xù)誠(chéng)信記錄等方面發(fā)揮著日益重要的作用?!痘鸱ā返谝话僖皇粭l賦予中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的法定職責(zé)。按照《基金法》的規(guī)定,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)一直致力于建立健全行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理機(jī)制,組織行業(yè)專業(yè)人才培訓(xùn),助力提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

基金從業(yè)資格考試是基金行業(yè)的入門考試,主要要求從業(yè)人員掌握基本的法律法規(guī)、職業(yè)道德與應(yīng)知應(yīng)會(huì)的專業(yè)知識(shí)和技能。試題全部為單選題,側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力,摒棄死記硬背的出題模式和內(nèi)容。

為了不斷適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展和人才儲(chǔ)備的需要,下一步中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步完善和優(yōu)化基金從業(yè)資格考試的考試形式和科目設(shè)置,豐富基金從業(yè)資格考試科目,為行業(yè)提供形式多樣的考試服務(wù),力爭(zhēng)最大限度的滿足行業(yè)需求。

一、積極組織私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)的考試大綱和教材編寫工作,為盡早推出適用于私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)從業(yè)人員的資格考試安排奠定基礎(chǔ);

二、按計(jì)劃舉辦在全國(guó)48個(gè)城市的全國(guó)性統(tǒng)考的基礎(chǔ)上,擴(kuò)大預(yù)約式考點(diǎn)范圍到16個(gè)城市;

三、增加考試頻次,推出針對(duì)高級(jí)管理人員舉辦的每周預(yù)約式考試;

四、抓緊升級(jí)基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng),為基金從業(yè)人員提供便捷的持續(xù)培訓(xùn)平臺(tái)。

基金從業(yè)考試受到社會(huì)廣泛關(guān)注,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校會(huì)及時(shí)更新相關(guān)資訊,為廣大考生提供備考支持。

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