新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：管理層合規(guī)責任
2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》中管理層合規(guī)責任相關(guān)知識點，預祝大家順利通過考試！
知識點：管理層的合規(guī)責任
1.基金管理人可設總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。經(jīng)理層人員應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。
2.經(jīng)理層人員應當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。
3.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性。
4.經(jīng)理層人員應當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化。
5.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動，不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送。
6.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。
7.經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。
8.總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營管理工作。
9.公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務，并對總經(jīng)理不能履行職責或者缺位時總經(jīng)理職責的履行做出規(guī)定。
10.經(jīng)理層可下設投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。
相關(guān)推薦：
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
