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中基協(xié)就外商獨(dú)資和合資情況私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題的解答

來(lái)源: 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2016/06/30 17:40:19  字體:

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私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十)

問(wèn):第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(huà)政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu),按規(guī)定開(kāi)展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。請(qǐng)問(wèn),外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理人有何要求?

答:根據(jù)第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(huà)以及第七次中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話(huà)達(dá)成的政策成果,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人,并應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

(一)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司;

(二)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

(三)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理機(jī)構(gòu),該境外實(shí)際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第(二)、(三)項(xiàng)條件。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募證券投資基金業(yè)務(wù),除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

(一)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定;

(二)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

問(wèn):外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記?

答:外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)(),如實(shí)填報(bào)以下信息:

(一)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關(guān)登記信息,包括前述問(wèn)答中所列條件證明材料;

(二)私募基金登記備案承諾函,承諾所提交的信息和材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,承諾遵守中國(guó)法律法規(guī)及私募基金相關(guān)自律規(guī)則;

(三)中國(guó)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。除《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》的要求以外,相關(guān)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見(jiàn)書(shū)中,還應(yīng)對(duì)該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合前述問(wèn)答中所列登記條件和要求發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站()公示私募基金管理人基本情況的方式,為其辦結(jié)登記手續(xù)。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)登記后,應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)展業(yè)。其設(shè)立的私募證券投資基金募集完畢后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行備案手續(xù),按時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)可通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)()“私募基金登記備案系統(tǒng)”欄目了解私募基金管理人登記和私募基金備案系統(tǒng)操作指南及相關(guān)政策信息。如需進(jìn)一步了解相關(guān)信息,可以通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方微信公眾號(hào)、私募基金登記備案咨詢(xún)郵箱pf@amac.org.cn以及私募基金全國(guó)統(tǒng)一咨詢(xún)熱線(xiàn)400-017-8200進(jìn)一步咨詢(xún)。

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