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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：私募基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
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投資運(yùn)作行為規(guī)范 |
非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
與公開(kāi)募集基金的投資范圍相比，非公開(kāi)募集基金的投資范圍更加寬泛。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)
②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送
④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信啟、，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)
⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)
⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)
⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)
⑨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！
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