北京“兩區(qū)”建設(shè)成果取得突破 金融領(lǐng)域國(guó)際執(zhí)業(yè)資格認(rèn)可政策落地全部完成

市金融監(jiān)管局與中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)國(guó)際部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部、機(jī)構(gòu)部和期貨部，北京銀保監(jiān)局、北京證監(jiān)局，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行多輪反復(fù)溝通協(xié)調(diào)，詳細(xì)介紹北京“兩區(qū)”建設(shè)規(guī)劃和北京發(fā)展優(yōu)勢(shì)，積極爭(zhēng)取金融監(jiān)管部門(mén)支持，大力推動(dòng)國(guó)際金融領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格認(rèn)可相關(guān)政策在京率先突破和實(shí)施，較好落實(shí)了中央賦予“兩區(qū)”建設(shè)重大任務(wù)。

一、證券類(lèi)執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證取得重大突破。一是香港地區(qū)從業(yè)人員可通過(guò)簡(jiǎn)化程序取得證券從業(yè)資格，臺(tái)灣地區(qū)從業(yè)人員獲取當(dāng)?shù)叵鄳?yīng)資格只需通過(guò)法律法規(guī)考試，即可獲取證券從業(yè)資格。二是2020年11月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，把證券從業(yè)資格考試調(diào)整成非準(zhǔn)入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，各協(xié)會(huì)可分類(lèi)作出境內(nèi)外資質(zhì)互認(rèn)安排，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。經(jīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，已爭(zhēng)取到在北京范圍內(nèi)以適當(dāng)形式先行先試。

二、期貨類(lèi)執(zhí)業(yè)資格率先在全國(guó)實(shí)行認(rèn)證。一是香港地區(qū)從業(yè)人員期貨從業(yè)資格實(shí)現(xiàn)互認(rèn)，臺(tái)灣地區(qū)只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，即可獲得期貨從業(yè)資格。二是期貨業(yè)高管資格互認(rèn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部已制定單項(xiàng)認(rèn)可的白名單，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂期貨行業(yè)諒解備忘錄的61個(gè)國(guó)家可率先在北京開(kāi)展外籍高管資格認(rèn)可，只需參加法律法規(guī)考試即可獲得高管資格。三是相關(guān)從業(yè)人員通過(guò)境內(nèi)期貨從業(yè)法律法規(guī)考試后，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試，即可在京取昨期貨從業(yè)資格。

三、基金類(lèi)執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證實(shí)現(xiàn)全覆蓋。一是香港地區(qū)從業(yè)人員基金從業(yè)資格已經(jīng)互認(rèn)，臺(tái)灣地區(qū)只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試，即可取得基金從業(yè)資格。二是公募基金管理公司和托管機(jī)構(gòu)的外籍高級(jí)管理人員具備5年以上境外資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等經(jīng)驗(yàn)的視為取得基金從業(yè)資格，只需通過(guò)相應(yīng)的法律知識(shí)考試即可取得高管資質(zhì)。三是私募基金管理人高級(jí)管理人員取得境外特許金融分析師（CFA）等國(guó)際知名的金融職業(yè)資格考試，可豁免基金從業(yè)資格考試專(zhuān)業(yè)科目，僅需參加法律法規(guī)考試，即可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

四、銀行保險(xiǎn)類(lèi)執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證已全面完成。一是銀行業(yè)從業(yè)資格考試屬于水平測(cè)試類(lèi)考試，不做強(qiáng)制要求。二是《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》此前已對(duì)有關(guān)行政審批規(guī)定做出修改，保險(xiǎn)從業(yè)資格考試取消。三是近期銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，取消銀行保險(xiǎn)業(yè)高級(jí)管理人員任職資格考試，通過(guò)審核申請(qǐng)材料、考察談話等方式進(jìn)行任職核準(zhǔn)。

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