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銀行從業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》第二章第二節(jié)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織七
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為了幫助廣大考生充分備考，整理了銀行從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第二章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理基本架構(gòu)
2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織
2.法律/合規(guī)部門(mén)
法律/合規(guī)部門(mén)（本節(jié)所述的法律/合規(guī)部門(mén)指的是商業(yè)銀行內(nèi)設(shè)的專(zhuān)職從事法律事務(wù)和合規(guī)管理工作的多個(gè)職能部門(mén)、崗位的總括，各家商業(yè)銀行在部門(mén)設(shè)置和名稱(chēng)上存在差異）主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)商業(yè)銀行潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)操作，對(duì)銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管理。并向董事會(huì)和高級(jí)管理層提出建議和報(bào)告。從商業(yè)銀行實(shí)踐來(lái)看，有的銀行將法律/合規(guī)部門(mén)也歸為風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)。
法律/合規(guī)部門(mén)主要承擔(dān)以下職責(zé)：
?。?）協(xié)助制定法律/合規(guī)政策；
?。?）適時(shí)修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程，使其符合法律和監(jiān)管要求；
?。?）開(kāi)展法律/合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目；
（4）隨時(shí)關(guān)注并準(zhǔn)確理解法律/合規(guī)以及監(jiān)管要求及最新發(fā)展，為高級(jí)管理層提供建議；
?。?）參與商業(yè)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造；
?。?）參與商業(yè)銀行新產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)發(fā)，提供必要的法律/合規(guī)測(cè)試、審核和支持。
法律/合規(guī)部門(mén)須具備必要的獨(dú)立性，其工作開(kāi)展也需要接受內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的檢查，以確保其履行職責(zé)的公正性和合規(guī)性。
相關(guān)鏈接：銀行從業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》知識(shí)點(diǎn)匯總
銀行從業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》章節(jié)練習(xí)題匯總
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