新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2015年中級會計職稱《經濟法》知識點：證券從業(yè)人員的禁止行為
2014年中級會計職稱考試已經結束，為了幫助廣大考生提前做好下一年備考準備，打好基礎，網校全面啟動2015年中級會計職稱網上輔導招生工作查看招生方案>>。另外，網校論壇學員為大家分享了中級會計職稱考試知識點，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)人員的禁止行為：
1、對發(fā)起人的要求：
自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓
2、對高管的要求：
在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益（短線交易的限制）
3、證券從業(yè)人員的限制性規(guī)定有哪些：
在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票
4、對中介機構人員有哪些限制性規(guī)定：
為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票
為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。
推薦閱讀
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號