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知識(shí)點(diǎn):禁止交易——虛假陳述與欺詐客戶
虛假陳述
1.判定標(biāo)準(zhǔn)
行為人在提交和公布的信息文件中作出的“虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏”的行為。
2.虛假陳述的主體
依法承擔(dān)信息披露義務(wù)的人。
【注意】信息披露義務(wù)人“以外”的機(jī)構(gòu)和人員編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息、虛假陳述,誤導(dǎo)投資者的行為,“不構(gòu)成”虛假陳述,但屬于證券違法行為,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
欺詐客戶
1.判定標(biāo)準(zhǔn)
“證券公司及其從業(yè)人員”違背客戶真實(shí)意思,侵害客戶利益。
2.欺詐行為
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;
(3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或假借客戶的名義買賣證券;
(4)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
其他禁止交易的行為
1.禁止任何單位和個(gè)人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或借用他人的證券賬戶從事證券交易;
2.禁止資金違規(guī)流入股市;
3.禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券。
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