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2020中級會計經(jīng)濟法知識點：證券公司
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知識點：證券公司
（1）證券公司適當性管理義務
①證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關信息；如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示投資風險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。
投資者在購買證券或者接受服務時，應當按照證券公司明示的要求提供上述所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應當告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務。
②證券公司違反適當性義務規(guī)定導致投資者損失的，應當承擔相應的賠償責任。
（2）證券公司與普通投資者糾紛處理
根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，對于普通投資者實行特殊保護。
①自證清白
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。
②強制調解
普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛的，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕。
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