2016中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專(zhuān)業(yè)備考知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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【試題】下列金融機(jī)構(gòu)中，由中國(guó)證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有（）

A.保險(xiǎn)公司

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.信用合作社

E.證券投資基金管理公司

【答案】BCE

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司屬于中國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管范圍。參見(jiàn)教材P58

【知識(shí)點(diǎn)擴(kuò)展】

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）成立。1998年4月，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，決定將國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)合并。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

（1）研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章制度。

（2）統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。

（3）監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

（4）監(jiān)督境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

（5）監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為。

（6）菅理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

（7）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)菅其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的菅理辦法并組織實(shí)施；指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

（8）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)；監(jiān)菅境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)，從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

（9）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

（10）會(huì)同有關(guān)部門(mén)審批會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（11）依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

（12）歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù)。

（13）國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。