2014年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：公共選擇與政府失靈

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第三節(jié) 公共選擇與政府失靈

一、公共選擇

對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，是關(guān)于“政府失靈”的理論，它分析的是政治場(chǎng)景和公共選擇中的個(gè)人行為。

公共選擇的三大理論基石：

1、個(gè)人主義方法論：人們只能通過(guò)對(duì)個(gè)人及其行為的理解來(lái)理解社會(huì)。

2、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：政治場(chǎng)景中的個(gè)人與市場(chǎng)環(huán)境中的個(gè)人一樣，都是自利、理性和效用最大化者。

3、作為一種交易的政治程序：和市場(chǎng)過(guò)程一樣，政治過(guò)程也可以看做是一種個(gè)人之間的交易網(wǎng)絡(luò)。不同之處：第一，個(gè)人在市場(chǎng)上通過(guò)付費(fèi)換取物品與服務(wù)，政治市場(chǎng)上只能以同意承擔(dān)的成本交換政府提供的公共物品與服務(wù)；第二，市場(chǎng)交易，雙方可以討價(jià)還價(jià)，政治交易，只能是“少數(shù)服從多數(shù)”。

二、政府失靈及其表現(xiàn)形式

公共選擇作為一種科學(xué)方法論從理論上解釋了政府失靈現(xiàn)象的存在。

政府失靈的表現(xiàn)：

1、選民“理性的無(wú)知”與“理性的非理性”

唐斯的“理性投票人假說(shuō)”：理性的個(gè)人投票與否，取決于參加投票的期望凈收益。所謂“理性的無(wú)知”是指選民不指望自己的一票能夠影響選舉結(jié)果，因而沒(méi)有動(dòng)力去花費(fèi)自己的時(shí)間和成本去搜尋有關(guān)選舉的信息。“理性的非理性”是指正是由于手中的一票對(duì)于選舉結(jié)果無(wú)足輕重，即使擁有必要的信息，選民也不愿意投入更多的精力和時(shí)間，他們也不會(huì)好好利用這些信息。這往往導(dǎo)致選民胡亂投下自己的一票，根本沒(méi)有正確表達(dá)自己的偏好，政府也無(wú)從提供有效的公共物品與服務(wù)。

2、政治家（政黨）選票最大化

為了私利和再次當(dāng)選，政治家（政黨）必須追求盡可能多的選票，而只有符合中間選民的偏好的綱領(lǐng)或提案才有助于實(shí)現(xiàn)選票最大化的目標(biāo)。一味迎合中間選民的利益，必然導(dǎo)致少數(shù)社會(huì)成員的利益和訴求被忽視，有違社會(huì)公正原則。

3、投票循環(huán)

投票循環(huán)又稱“孔多塞悖論”，孔多塞主張，集體應(yīng)當(dāng)選擇在兩兩對(duì)決中以簡(jiǎn)單多數(shù)勝出

的議案，其核心思想一般由“三個(gè)選民-三個(gè)選項(xiàng)-兩兩表決、得多數(shù)票者獲勝”模型來(lái)表達(dá)。然而該模型表明，這些情況下簡(jiǎn)單多數(shù)表決沒(méi)結(jié)果，即出現(xiàn)投票循環(huán)現(xiàn)象，沒(méi)有哪個(gè)候選人能夠穩(wěn)定的勝出。隨著選項(xiàng)數(shù)目和群體成員人數(shù)的增加，投票循環(huán)現(xiàn)象出現(xiàn)的概率還將增大。

“阿羅不可能定理” （如果眾多的社會(huì)成員具有不同的偏好，而社會(huì)又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結(jié)果。——1972年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思？J？阿羅提出。）證明，當(dāng)選項(xiàng)超過(guò)三個(gè)，社會(huì)成員超過(guò)三個(gè)時(shí)，所有的投票規(guī)則都是有缺陷的，除非通過(guò)某種方式武斷地決定勝出方案，否則民主投票將沒(méi)有任何結(jié)果，這為當(dāng)代民主制度的有效性打上了陰影。

4、官僚體系無(wú)效率——官僚機(jī)構(gòu)中的個(gè)人同樣是自利的經(jīng)濟(jì)人，必將利用起所掌握的資源和權(quán)

力，謀求自我利益。

尼斯坎南的官僚理論解釋了官僚體系缺乏效率的原因。官僚體系的兩大特征：

第一，官僚在給定需求約束和成本約束的條件下，最大化本部門的總預(yù)算。——追求物質(zhì)滿足和非物質(zhì)滿足。

第二，官僚機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)生產(chǎn)某種公共產(chǎn)品與服務(wù)以與其服務(wù)對(duì)象（立法機(jī)構(gòu)或其中間投票人）的預(yù)算撥款相交換。——官僚機(jī)構(gòu)獲得了類似于壟斷廠商的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致最后的不是最有效率的情況。

尼斯坎南模型的重要政策意義：第一，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)官僚部門內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)性，增加某一行業(yè)的官僚部門的數(shù)量是其中一個(gè)方法，也可以允許其他行業(yè)現(xiàn)有的官僚部門通過(guò)業(yè)務(wù)參與競(jìng)爭(zhēng)；第二，通過(guò)改變對(duì)官僚的激勵(lì)，引導(dǎo)其最小化既定產(chǎn)出的成本；第三，通過(guò)公共物品和服務(wù)的外包，讓私人營(yíng)利性企業(yè)加入到公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)中來(lái)，以提高效率。

5、利益集團(tuán)與尋租

（尋租理論：是20世紀(jì)70年代以來(lái)，政府運(yùn)用行政權(quán)利對(duì)企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和管制，妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得超額收入的機(jī)會(huì)。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.布坎南（James M.Buchanan）和A.克魯格（Anne.Krueger）的論述，這種超額收入被稱為“租金”（rent），謀求這種權(quán)力以獲得資金的活動(dòng)，被稱作“尋租活動(dòng)”，俗稱“尋租”。

租，即租金。也就是利潤(rùn)、利益、好處。尋租，即對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求。指通過(guò)一些非生產(chǎn)性的行為對(duì)利益的尋求。如有的政府部門通過(guò)設(shè)置一些收費(fèi)項(xiàng)目，來(lái)為本部門謀求好處。有的官員利用手中的權(quán)利為個(gè)人撈取好處，有的企業(yè)賄賂官員為本企業(yè)得到項(xiàng)目、特許權(quán)或其它稀缺的經(jīng)濟(jì)資源。是一些既得利益者對(duì)既得利益的維護(hù)和對(duì)既得利益進(jìn)行的再分配的活動(dòng)。尋租往往使政府的決策或運(yùn)作受利益集團(tuán)或個(gè)人的擺布。這些行為有的是非法的，有的合法不合理。往往成為腐敗和社會(huì)不公和社會(huì)動(dòng)亂之源。）

小集團(tuán)—大實(shí)力，影響公共決策。利益集團(tuán)與官僚機(jī)構(gòu)的合作，通常只推薦了小集團(tuán)而非中間投票人的利益。利益集團(tuán)尋求租金的努力，通過(guò)影響政府的稅收、管制、關(guān)稅保護(hù)等政策，導(dǎo)致了非生產(chǎn)型的再分配，降低效率，浪費(fèi)了社會(huì)資源。

此外，利益集團(tuán)還通過(guò)提供經(jīng)濟(jì)資助直接影響行政和立法的選舉格局；通過(guò)戰(zhàn)略性地提供與公共政策相關(guān)的信息以影響公共決策。