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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題：證券發(fā)行與承銷
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷業(yè)務中，發(fā)行人和承銷機構的禁止行為主要包括（ ）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.galtzs.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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