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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題：證券自營業(yè)務
單項選擇題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是（ ）。
A. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
D. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券自營業(yè)務的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.galtzs.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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