2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第一章練習

第一章證券市場概述

一、單項選擇題

1、有價證券是（）的一種形式。

A、真實資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

2、證券市場兩個最基本和最主要的品種是（）。

A、股票和基金證券

B、債券和金融期貨

C、股票和債券

D、基金證券和金融期貨

3、證券市場的基本功能不包括（）。

A、風險分散功能

B、資本定價功能

C、資本配置功能

D、籌資-投資功能

4、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

A、金融債券或公司債券

B、公司債券或政府機構(gòu)債券

C、政府債券或政府機構(gòu)債券

D、政府債券或金融債券

5、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。

A、信托投資公司

B、主權(quán)財富基金

C、國家開發(fā)銀行

D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券服務機構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

8、1602年，在（）成立了世界上第一個股票交易所。

A、英國的倫敦

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、荷蘭的阿姆斯特丹

9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A、股票

B、公司債券

C、金融證券

D、商業(yè)票據(jù)

11、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（）。

A、低風險證券

B、高風險證券

C、風險證券

D、無風險證券

12、對社會公益基金認識錯誤的是（）。

A、我國有關政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

13、有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。

A、具有交換價值

B、具有使用價值

C、代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

D、具有價值

14、2007年8月，國家外匯管理局批復同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A、天津濱海新區(qū)

B、上海浦東新區(qū)

C、青島四方新區(qū)

D、深圳光明新區(qū)

15、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。

A、國務院

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、國家外匯管理局

16、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A、北平證券交易所

B、青島市物品證券交易所

C、天津市企業(yè)交易所

D、上海華商證券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。

A、泛歐交易所

B、紐交所-泛歐證交所公司

C、CME集團有限公司

D、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

19、反映證券市場容量的重要指標是（）。

A、證券化率（證券市值／GDP）

B、股票市值占GDP的比率

C、證券市場價值

D、證券市場指數(shù)

二、多項選擇題

1、下列關于新中國資本市場的描述，正確的是（）。

A、新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B、1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

D、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

2、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。

A、結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B、在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

C、場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D、新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

3、證券市場的形成主要歸因于（）。

A、股份制的發(fā)展

B、信用制度的發(fā)展

C、宏觀調(diào)控的需要

D、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

4、關于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。

A、中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織，具有獨立法人地位

B、中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

D、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面

5、企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應當符合的規(guī)定有（）。

A、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的5%

B、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的95%

C、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

D、投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

6、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

A、政府

B、公司

C、投資者

D、政府機構(gòu)

7、下列屬于證券市場顯著特征的是（）。

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

C、證券市場是風險直接交換的場所

D、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

8、下列關于資本證券的敘述，正確的是（）。

A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

B、銀行證券屬于資本證券

C、是有價證券的主要形式

D、狹義的有價證券即指資本證券

9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（）。

A、允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

B、外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C、加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／2

D、外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易

10、證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（）。

A、證券市場一體化

B、投資者法人化

C、金融創(chuàng)新深化

D、交易所重組與會員化

11、證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。

A、很容易變現(xiàn)

B、本金保持相對穩(wěn)定

C、變現(xiàn)的交易成本極小

D、具有安全可靠的證券交易市場

12、證券的機構(gòu)投資者主要包括（）。

A、金融機構(gòu)

B、政府機構(gòu)

C、企業(yè)和事業(yè)法人

D、各類基金

13、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。

A、風險偏好型

B、風險中立型

C、風險回避型

D、風險追逐型

14、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是（）。

A、提貨單

B、銀行支票

C、運貨單

D、倉庫棧單

15、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括（）。

A、以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B、建設透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C、健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益

D、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

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