機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的自我評估報告，報告應(yīng)包含的

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/09/06 09:15:14　字體：大小

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機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的自我評估報告，報告應(yīng)包含的本機構(gòu)基本情況包括（）。

Ⅰ.機構(gòu)人員基本情況Ⅱ.機構(gòu)組織架構(gòu)

Ⅲ.研究能力和專業(yè)積累評估Ⅳ.業(yè)務(wù)管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知。機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的自我評估報告，報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機構(gòu)基本情況，包括本機構(gòu)人員基本情況、機構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制等。

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