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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》試題串串
如果明天就要考試了，那么今天最好不要再做新題，因?yàn)殄e(cuò)了容易擾亂心緒，也沒(méi)有更多的時(shí)間做“研究破解”，而應(yīng)該把之前的做過(guò)的錯(cuò)題再翻一遍，認(rèn)真記憶一下，是真的嗎？
融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（ ）關(guān)系。
A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保
B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押
C.財(cái)產(chǎn)托管
D.財(cái)產(chǎn)信息托
【答案】D
證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（ ）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.15％
B.20％
C.5％
D.15％
【答案】B
特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（ ）。
A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)
B.出資的比例
C.股東的權(quán)利
D.出資的方式
【答案】A
在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的（ ）的原則。
A.公開(kāi)、公平、公正
B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用
C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用
【答案】B
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ）。
I.責(zé)令改正
II.出具警示函
III.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告
IV.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】D
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》,從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得（ ）的業(yè)務(wù)許可。
A.人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
【答案】B
加油！預(yù)祝大家順利備考！
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