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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動有（?。?/h1>
單選題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動有（ ）。
①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
③損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
④從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析【答案】D【解析】
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。參見教材P211-212。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
③損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
④從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
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【答案】
D【解析】
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。參見教材P211-212。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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