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為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/01/24 10:26:52 字體:

單選題

為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括()。

A.建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制,發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的,及時(shí)采取維權(quán)措施

B.加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通,提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告

C.通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況,提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告

D.加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理,要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu),提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查媒體刊載、轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的管理要求。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施,防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告:(1)加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理,要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu),提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人。(2)建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制,發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的,及時(shí)采取維權(quán)措施。(3)加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通,提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。參見(jiàn)教材279-280。

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