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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財(cái)務(wù)顧問（10.30）
根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報(bào)名時(shí)間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過（?。蛘哌x派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
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