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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：保薦代表人（10.22）
根據《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕，報名時間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑（?。┮陨希袊C監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A、20％
B、30％
C、50％
D、80％
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50％以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50％以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預測達20％以上；（7）關聯交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實際控制人或其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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