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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：中間介紹業(yè)務（6.11）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業(yè)考試專場，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司有下列（ ）行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務
Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅳ.對客戶資料進行嚴格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。
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