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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：合規(guī)管理概述（3.26）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)第一次考試時(shí)間為3月31日至4月1日。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章習(xí)題：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣烁鞑块T(mén)的合規(guī)運(yùn)作
B、公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合作共贏、互幫互助的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)分工，業(yè)務(wù)繁忙時(shí)可以互相協(xié)調(diào)，共同完成各項(xiàng)工作
C、公司應(yīng)當(dāng)建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)
D、基金管理人可以開(kāi)展合規(guī)自律探討和合規(guī)文化活動(dòng)提高全體員工對(duì)合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)，有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的目標(biāo)
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P190.
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