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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》試題：執(zhí)業(yè)規(guī)范（2.10）
2017年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)拉開帷幕，基礎備考階段是整個學習過程中對知識點掌握的重要階段，跟小編一起來練習證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范相關習題吧！
單擇題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當建立健全（ ）等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關銷售服務等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。
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