證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺市場業(yè)務（2022.10.31）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/11/04 17:16:53　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（?。?Ⅰ.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控 Ⅱ.證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表 Ⅲ.證券公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)聯網的方式實現業(yè)務信息的互聯互通信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等 Ⅳ.證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務。（1）中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司建立機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯互通服務。所以，第Ⅰ項錯誤。（2）證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表，每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告。所以，第Ⅱ項錯誤。（3）證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯網的方式實現業(yè)務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等。所以，第Ⅲ項正確。（4）證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。所以，第Ⅳ項正確。

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