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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)(2022.10.27)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/11/04 17:20:14  字體:

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單選題

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是(?。?。

A、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策 

B、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令 

C、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議,約定雙方的相關(guān)事項(xiàng) 

D、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范:
1.履行主動(dòng)管理職責(zé):證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé),自主作出投資決策,不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
2.簽訂協(xié)議:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,約定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,服務(wù)的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項(xiàng)。
3.信息披露:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況,包括提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、成立時(shí)間、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式等信息,并充分說明和揭示委托香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
4.留痕管理:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理,以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(10.27)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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