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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券基金經(jīng)營機構(gòu)（2022.10.27）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（?。?/p>
A、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項
D、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況
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【答案】
B 【解析】
本題考查證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范：
1.履行主動管理職責(zé)：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機構(gòu)作為基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。選項B錯誤。
2.簽訂協(xié)議：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，服務(wù)的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項。
3.信息披露：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況，包括提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負責(zé)人及聯(lián)系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險。
4.留痕管理：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.27）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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