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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施（2022.09.08）
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單選題
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（?。?/p>
A、未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B、違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C、未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D、情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。未建立或者更新投資者評估數據庫的，可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。選項C說法錯誤。
證券從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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