證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2021.12.23）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/23 09:54:46　字體：大小

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單選題

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括（?。?①立項(xiàng)制度 ②內(nèi)核制度 ③合規(guī)檢查制度 ④應(yīng)急處理制度

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于立項(xiàng)制度、質(zhì)量控制制度、問核制度、內(nèi)核制度、反饋意見報告制度、風(fēng)險事件報告制度、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理制度等。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.23）

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