證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：（2021.05.27）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/05/28 10:06:36　字體：大小

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單選題

發(fā)行人存在下列（?。┣樾沃?，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。 ①違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大 ②違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大 ③違反精選層掛牌公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴重的 ④控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移發(fā)行人的資金、資產(chǎn)及其他資源，涉及金額較大

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)。①②③④的說法均符合題干要求。參見教材P440。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（05.27）

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