證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（5.9）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/05/09 10:45:35　字體：大小

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單選題

為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》還授予（?。ψC券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

A、中國證監(jiān)會

B、國務(wù)院

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

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【答案】

【解析】

本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。同時(shí)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。參見教材P186。

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證券從業(yè)：每日一練《證券法律法規(guī)》（05.09）

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