證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司風險管理（2021.04.12）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/12 11:32:26　字體：大小

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單選題

20x4年9月至12月期間，A證券公司將20多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風險控制指標監(jiān)管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。B會計師事務(wù)所在年度審計時，認為該證券公司年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監(jiān)管報表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。針對該違規(guī)事件，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)采取的行政監(jiān)管措施有（?。?①暫停該證券公司自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外） ②暫停核準該證券公司新業(yè)務(wù)的申請 ③對該證券公司予以譴責 ④對該證券公司董事長、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)和副總經(jīng)理予以譴責

A、①④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司風險管理。針對該違規(guī)事件，當?shù)刈C監(jiān)局在查實情況后，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十五條的規(guī)定，對該證券公司采取以下行政監(jiān)管措施：暫停該證券公司自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）；暫停核準該證券公司新業(yè)務(wù)的申請；對該證券公司予以譴責。同時，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，對該證券公司董事長、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)和副總經(jīng)理采取譴責等行政監(jiān)管措施。參見教材P206。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.12）

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