《關(guān)于修改<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>的決定》及配套規(guī)定

為落實(shí)2020年3月1日起施行的新《證券法》，進(jìn)一步簡政放權(quán)，完善證券公司股權(quán)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>的決定》（以下簡稱《股權(quán)規(guī)定》）以及《關(guān)于修改<關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問題的規(guī)定>的決定》（以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》），自2021年4月18日起施行。

按照有關(guān)立法程序的要求，《股權(quán)規(guī)定》自2020年6月12日至7月12日同步在證監(jiān)會(huì)和司法部網(wǎng)站向社會(huì)公開征求意見。征求意見過程中，社會(huì)各界給予了廣泛關(guān)注，對《股權(quán)規(guī)定》內(nèi)容總體支持，建議盡快發(fā)布實(shí)施。證監(jiān)會(huì)對各方提出的意見和建議，逐條認(rèn)真研究，吸收采納合理意見，進(jìn)一步完善了《股權(quán)規(guī)定》。

《股權(quán)規(guī)定》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是參考國內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合證券公司股權(quán)日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”。二是適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求，取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬元人民幣等。三是落實(shí)新《證券法》，調(diào)整證券公司變更注冊資本、變更5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人相關(guān)審批事項(xiàng)。四是對新問題予以規(guī)制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權(quán)相關(guān)的“對賭協(xié)議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)比例不得超過50%的例外情形；進(jìn)一步明確對上市證券公司、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券公司持有5%以下股權(quán)的股東可以免除適用的條款等。

證監(jiān)會(huì)同步修訂《實(shí)施規(guī)定》，修訂內(nèi)容包括進(jìn)一步精簡整合申報(bào)材料，刪除現(xiàn)在已不適用的程序性過渡條款，修改新《證券法》取消的審批事項(xiàng)相應(yīng)表述等。

《股權(quán)規(guī)定》及《實(shí)施規(guī)定》實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南。符合條件的投資者可依照《股權(quán)規(guī)定》《實(shí)施規(guī)定》和服務(wù)指南的要求，依法報(bào)送證券公司設(shè)立、股權(quán)變更等申請。