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證監(jiān)會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見
證監(jiān)會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見
按照全面推進(jìn)依法治國、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護(hù)市場秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，證監(jiān)會在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。
《處罰辦法》共三十九條，主要內(nèi)容包括：一是明確立案調(diào)查條件和調(diào)查權(quán)限?！短幜P辦法》規(guī)定證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合相關(guān)條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結(jié)合新證券法，進(jìn)一步明確細(xì)化了證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法權(quán)限和措施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。二是規(guī)范調(diào)查取證行為。調(diào)查取證的規(guī)范性直接關(guān)系案件處理結(jié)果，是行政處罰的關(guān)鍵?！短幜P辦法》結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和執(zhí)法實(shí)踐，對取證要求、調(diào)查措施作了進(jìn)一步明確。三是優(yōu)化查審流程。探索多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。四是明確行刑銜接程序。結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，明確“直接刑事移送” “先處罰后刑事移送” “處罰、刑事移送并行”等三種模式，加強(qiáng)證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機(jī)銜接。五是落實(shí)執(zhí)法公示和執(zhí)法全過程記錄制度，規(guī)定對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。六是加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。
歡迎社會各界對《處罰辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《處罰辦法》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。
中國證監(jiān)會網(wǎng)站
2020年7月17日
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