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證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制
中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》
為提升證券公司運營管理水平，推動行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》（以下簡稱《示范實踐》），為證券公司建立運營管理信息報告機制提供參考。
建立證券公司運營管理信息報告機制是保障公司經(jīng)營管理層、運營負(fù)責(zé)人直觀、準(zhǔn)確獲取企業(yè)目前業(yè)務(wù)狀況，識別和應(yīng)對運營管理風(fēng)險的重要方式，對于提高證券公司的整體運營水平具有重要意義。2018年協(xié)會托管結(jié)算委員會成立專題工作小組進(jìn)行了相關(guān)研究。由委員會副主任委員單位中國銀河證券股份有限公司翻譯完成了內(nèi)部參考資料《證券公司運營》一書發(fā)送給行業(yè)作為參考，該書系統(tǒng)的闡述了美國證券公司運營管理所涉及的職能、組織框架、業(yè)務(wù)操作規(guī)程以及證券公司運營管理的發(fā)展趨勢等內(nèi)容，對提升行業(yè)運營管理水平具有一定的借鑒意義。同時，專題工作小組選擇11家不同規(guī)模、不同運營特點和技術(shù)系統(tǒng)的公司啟動運營管理信息報告機制試點工作。經(jīng)過一年多的試點，參與公司認(rèn)為，運營報告機制的建立提高了公司集中管理運營信息水平和評估預(yù)測運營負(fù)載、監(jiān)控預(yù)警運營風(fēng)險的能力，優(yōu)化了運營流程，并在推動公司數(shù)據(jù)治理等方面起到了積極作用。
本次發(fā)布的《示范實踐》，是在總結(jié)前期試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成的，主要包括證券公司運營管理信息報告推薦使用的指標(biāo)體系、運營管理信息報告的系統(tǒng)建設(shè)思路，運營管理信息報告機制建設(shè)中需要重點關(guān)注的問題等內(nèi)容?！妒痉秾嵺`》推薦使用的指標(biāo)體系一定程度上兼顧了不同規(guī)模、不同運營特點證券公司的需求，在實際使用中，公司可以結(jié)合自身特點選擇使用部分或全部指標(biāo)，也可在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要進(jìn)行擴展。下一階段，協(xié)會將通過加強培訓(xùn)、組織經(jīng)驗交流等方式，積極推動行業(yè)建立運營管理信息報告機制，強化運營管理能力。
中國證券業(yè)協(xié)會
2020年7月13日
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