證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》

為提升證券公司運(yùn)營(yíng)管理水平，推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》（以下簡(jiǎn)稱《示范實(shí)踐》），為證券公司建立運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考。

建立證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制是保障公司經(jīng)營(yíng)管理層、運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人直觀、準(zhǔn)確獲取企業(yè)目前業(yè)務(wù)狀況，識(shí)別和應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的重要方式，對(duì)于提高證券公司的整體運(yùn)營(yíng)水平具有重要意義。2018年協(xié)會(huì)托管結(jié)算委員會(huì)成立專題工作小組進(jìn)行了相關(guān)研究。由委員會(huì)副主任委員單位中國(guó)銀河證券股份有限公司翻譯完成了內(nèi)部參考資料《證券公司運(yùn)營(yíng)》一書發(fā)送給行業(yè)作為參考，該書系統(tǒng)的闡述了美國(guó)證券公司運(yùn)營(yíng)管理所涉及的職能、組織框架、業(yè)務(wù)操作規(guī)程以及證券公司運(yùn)營(yíng)管理的發(fā)展趨勢(shì)等內(nèi)容，對(duì)提升行業(yè)運(yùn)營(yíng)管理水平具有一定的借鑒意義。同時(shí)，專題工作小組選擇11家不同規(guī)模、不同運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)和技術(shù)系統(tǒng)的公司啟動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)工作。經(jīng)過(guò)一年多的試點(diǎn)，參與公司認(rèn)為，運(yùn)營(yíng)報(bào)告機(jī)制的建立提高了公司集中管理運(yùn)營(yíng)信息水平和評(píng)估預(yù)測(cè)運(yùn)營(yíng)負(fù)載、監(jiān)控預(yù)警運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，優(yōu)化了運(yùn)營(yíng)流程，并在推動(dòng)公司數(shù)據(jù)治理等方面起到了積極作用。

本次發(fā)布的《示范實(shí)踐》，是在總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成的，主要包括證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告推薦使用的指標(biāo)體系、運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告的系統(tǒng)建設(shè)思路，運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制建設(shè)中需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題等內(nèi)容。《示范實(shí)踐》推薦使用的指標(biāo)體系一定程度上兼顧了不同規(guī)模、不同運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)證券公司的需求，在實(shí)際使用中，公司可以結(jié)合自身特點(diǎn)選擇使用部分或全部指標(biāo)，也可在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要進(jìn)行擴(kuò)展。下一階段，協(xié)會(huì)將通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、組織經(jīng)驗(yàn)交流等方式，積極推動(dòng)行業(yè)建立運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)管理能力。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2020年7月13日