關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定

證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》公開征求意見

為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進(jìn)證券公司增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立了分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并于2010年5月、2017年7月進(jìn)行了兩次修改。近年來(lái)，分類監(jiān)管制度對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了積極的正向激勵(lì)作用，得到行業(yè)和市場(chǎng)認(rèn)可。

本次修改的主要內(nèi)容包括：

一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系和有效做法，著重對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。圍繞使分類評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對(duì)證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分項(xiàng)，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營(yíng)業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)，既反映證券公司的綜合實(shí)力，又反映其專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況作進(jìn)一步修改，履行程序后發(fā)布實(shí)施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

2020年5月22日