《證券市場法律法規(guī)》年數(shù)專項考點分享！

《證券市場法律法規(guī)》年數(shù)專項考點小編已經(jīng)給大家整理好了，準備參加證券從業(yè)資格考試的朋友們，一定要看看哦！肯定能用的上！

1、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。
2、監(jiān)事的任期每屆為3年。
3、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，公司對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。
4、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
5、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
6、公開發(fā)行新股應滿足的條件包括但不限于：
(1)最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告。
(2)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪。
7、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一為：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
8、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人:
(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年:
(2)因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。
9、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
10、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

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11、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件之一為: 主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法。
12、基金份額登記機構(gòu)應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
13、申請設(shè)立期貨公司應符合的條件之一為：主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
14、申請設(shè)立證券公司應具備的條件之一為：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
15、獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。
16、對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

17、證券投資顧問業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
18、證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)應當配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷,具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

19、證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：
(1)客戶身份資料，自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；

(2)交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
20、對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的3年內(nèi)至少應進行一次復核。

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21、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

22、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施：行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。
23、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關(guān)的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。
24、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于20年。
25、資信評級業(yè)務人員應具備的條件包括：最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、 商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。
26、首席信息官的任職條件：
(1) 從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上；
(2) 最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

(3) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
27、證券公司應當定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成估息技術(shù)管理全部事項的審計工作，包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風險管理，信息技術(shù)安全管理、應急管理。
28、證券公司應當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況,相關(guān)問題未能及時整改的，應當說明理由,并將審計報告提交信息，技術(shù)治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。
29、信息技術(shù)服務機構(gòu)應具備近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；信息技術(shù)服務機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務機構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄的條件。
30、為產(chǎn)品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產(chǎn)品、資管計劃或員工持股計劃存續(xù)期且一般不得超過3年。

31、發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起丕得少于5年。

32、證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。
34、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

35、根據(jù)證券公司需求，香港機構(gòu)取得就證券提供意見牌照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內(nèi)容與證券公司的客戶進行交流的，證券公司應當陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限不得少于5年。
36、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
37、存在最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務的情形，不得獨立擔任財務顧問。
38、財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度,為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
39、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
40、保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于20年屬于托管人的職責之一。

41、證券公司申請融資融券業(yè)務應具備：公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大重件、融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證卷交易所。

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走了許久的路，仍然不愿停下來。人的一生不長，今天的辛酸經(jīng)歷，就是明天最美好的回憶，今天的努力將成為明天更多的收獲！錯過的就讓它永遠的錯過。要珍惜眼前的生活，活出自己的人生，為自己的人生加油!

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