《證券市場法律法規(guī)》金額專項數(shù)字考點！

《證券市場法律法規(guī)》金額專項數(shù)字考點！參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。小編給大家盤點了《證券市場法律法規(guī)》金額專項數(shù)字考點！一起來看看吧！

1、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件之一為：自由資金不少于人民幣2億元。
2、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件之一為: 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
3、非公開募集基金的合格投資者：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。
4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。
5、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之 一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬。
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的法人單位。
(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
6、合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元。
7、申請設(shè)立期貨公司的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營或其他證券業(yè)務(wù)五項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：經(jīng)營上述五項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
9、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準：
(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
(2)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
(3)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
10、符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：
(1) 同時符合下列條件的法人或者其他組織:
①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；
②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；
③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(2) 同時符合下列條件的自然人:
①金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上；金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

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(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；(2) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
12、本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易，資信評級業(yè)務(wù)人應當回避。

13、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體標準如下：
(1) A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。
(2) B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

14、深港通的標的范圍
(1)深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的AH股公司股票。與滬股通標的偏重大型藍籌股相比，深股通標的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長特征鮮明的市場特色。
(2)深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股.市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。
15、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均丕低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
18、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一為: 有100萬元人民幣以上的注冊資本。
19、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000 萬元。
20、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產(chǎn)首理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年。

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22、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的托管人應具備的條件之一為: 實收資本不少于80億元人民幣。
23、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100 億美元或等值貨幣屬于合格境內(nèi)投資者可以委托的投資顧問應具備的條件。
24、最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000 億美元或等值貨幣屬于境外資產(chǎn)托管人應具備的條件。
25、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶屬于證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。
26、非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準入條件之一為: 需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。
27、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票數(shù)額在500萬元以上的，應予立案追訴。
28、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的，應予以立案追訴。
29、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二》》第三十六條規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之的，應予立案追訴：
(1) 證券交易成交額累計在50萬元以上的；
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額；
(3) 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；
(4) 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；
(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
30、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二》》第三十五條規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的：
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；
(4)多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；
(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

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說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！

馬行軟地易失蹄，人貪安逸易失志。

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