2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第九章：持有人會(huì)議

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證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識(shí)點(diǎn)二十一

　　知識(shí)點(diǎn)二十一：持有人會(huì)議

　　持有人會(huì)議由同期全體債務(wù)融資工具持有人組成，以維護(hù)債務(wù)融資工具持有人的共同利益，表達(dá)債務(wù)融資工具持有人的集體意志為目的。持有人會(huì)議根據(jù)規(guī)程審議通過(guò)的決議，對(duì)同期全體債務(wù)融資工具持有人具有同等效力和約束力。

　?。ㄒ唬┏钟腥藭?huì)議的召開(kāi)條件

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書(shū)中約定持有人會(huì)議的召集人。召集人原則上為本期債務(wù)融資工具的主承銷商。本期債務(wù)融資工具由多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合承銷的，召集人為負(fù)責(zé)后續(xù)管理的牽頭主承銷商。

　　在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)當(dāng)自知悉該情形之日起按勤勉盡責(zé)的要求召集持有人會(huì)議，并擬訂會(huì)議議案：

　　1.發(fā)行人未能按期足額兌付債務(wù)融資工具本金或利息；

　　2.發(fā)行人轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具全部或部分清償義務(wù)；

　　3.發(fā)行人變更信用增進(jìn)安排或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)，對(duì)債務(wù)融資工具持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響；

　　4.發(fā)行人減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)或被接管；

　　5.單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開(kāi)；

　　6.募集說(shuō)明書(shū)中約定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)持有人會(huì)議的情形；

　　7.法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議作出決議的情形。

　?。ǘ┏钟腥藭?huì)議的召集

　　召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會(huì)議召開(kāi)日前兩個(gè)工作日在中國(guó)債券信息網(wǎng)、中國(guó)貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布召開(kāi)持有人會(huì)議的公告。

　?。ㄈ┏钟腥藭?huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)

　　債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國(guó)人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息，并于會(huì)議召開(kāi)日提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)融資工具持有人的參會(huì)資格進(jìn)行確認(rèn)，并登記其名稱以及持有份額。

　　發(fā)行人、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)等重要關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)按照召集人的要求列席持有人會(huì)議。交易商協(xié)會(huì)派員列席持有人會(huì)議。

　　持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)有律師出席。出席律師原則上由為債務(wù)融資工具發(fā)行出具法律意見(jiàn)的律師擔(dān)任。出席律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序、出席會(huì)議人員資格和有效表決權(quán)等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)與持有人會(huì)議決議一同披露。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可應(yīng)召集人邀請(qǐng)列席會(huì)議，密切跟蹤持有人會(huì)議動(dòng)向，并及時(shí)發(fā)表公開(kāi)評(píng)級(jí)意見(jiàn)。

　?。ㄋ模┏钟腥藭?huì)議的表決和決議

　　債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

　　除募集說(shuō)明書(shū)另有約定外，出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)達(dá)到本期債務(wù)融資工具總表決權(quán)的2/3以上，會(huì)議方可生效。

　　持有人會(huì)議的議事程序和表決形式，除上述規(guī)程有規(guī)定外，由召集人規(guī)定。

　　單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案，并提交會(huì)議審議。

　　持有人會(huì)議不得對(duì)公告通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。

　　持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開(kāi)日后3個(gè)工作日內(nèi)表決結(jié)束。

　　持有人會(huì)議表決日后，召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決日債務(wù)融資工具持有人的持有份額進(jìn)行核對(duì)。表決日無(wú)對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具面額的表決票視為無(wú)效票。

　　除募集說(shuō)明書(shū)另有約定外，持有人會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)的3/4以上通過(guò)后生效。

　　召集人應(yīng)當(dāng)在持有人會(huì)議表決日次一工作日將會(huì)議決議公告在中國(guó)債券信息網(wǎng)、中國(guó)貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。

　　持有人會(huì)議的會(huì)議記錄、出席會(huì)議機(jī)構(gòu)及人員的登記名冊(cè)、授權(quán)委托書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等會(huì)議文件、資料由召集人保管，并至少保管至對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具到期后5年。

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