2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券交易所的自律管理

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　知識(shí)點(diǎn) 證券交易所的自律管理

　　我國將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所，從而確定了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。

　　（一）交易所的主要職能：

　　1.為組織公平的集中交易提供保障；

　　2.提供場(chǎng)所和設(shè)施；

　　3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布；

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

　　5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)；

　　6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息；

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

　　（二）交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

　　1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；

　　2.對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)；

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)；

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人"可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核"。

　　（三）對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　（四）證券交易所對(duì)會(huì)員的管理

　　接納、開除會(huì)員應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；應(yīng)限定交易席位數(shù)量，設(shè)立或調(diào)整普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；席位嚴(yán)禁出租；對(duì)會(huì)員的自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

　　（五）證券交易所對(duì)上市公司的管理

　　●上市推薦人制度：發(fā)行公司向證券交易所申請(qǐng)股票上市時(shí)，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（即上市推薦人）推薦并出具上市推薦書。上市推薦人（保薦人）一般為證券交易所的會(huì)員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。

　　●交易所暫停上市公司股票交易并要求立即公布有關(guān)信息的情況：

　　①該公司股票異常波動(dòng)；

　?、谟型顿Y者發(fā)出收購該公司股票的公開要約；

　?、凵鲜泄疽罁?jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)；

　?、茏C監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及交易所認(rèn)為必要時(shí)。