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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金監(jiān)管的原則
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點三：基金監(jiān)管的原則
（一）依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
（二）“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。
（三）監(jiān)管與自律并重原則
國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。
（四）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面，在基金監(jiān)管中應(yīng)堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
（五）審慎監(jiān)管原則
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