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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預習：基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 基金的市場營銷
知識點十五：基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
內(nèi)部控制概念、目標、原則
1.概念
根據(jù)2008年施行的《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》，基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。
2.目標：3點。遵守法律法規(guī)；防范風險、提高效益、確保業(yè)務穩(wěn)健和資金安全；查錯防弊。
3.原則：4點。健全性原則、有效性原則、獨立性原則、審慎性原則。
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