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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：資金賬戶的開立
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)四：資金賬戶的開立
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資金賬戶開立的一般要求
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（1）客戶到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)，出示有效身份證明文件。
（2）客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金存管合同》（一式三份）等文件。 （3）證券營(yíng)業(yè)部為客戶開戶前須對(duì)客戶進(jìn)行投資者入市風(fēng)險(xiǎn)教育，并進(jìn)行客戶身份識(shí)別，審核客戶的開戶資格并查驗(yàn)相關(guān)資料。 （4）證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)客戶的書面申請(qǐng)?jiān)O(shè)置資金賬戶的證券交易委托方式、服務(wù)品種、存管或銀證轉(zhuǎn)賬銀行，客戶自行設(shè)置密碼。 （5）證券營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管。 |
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