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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金管理人的職責(zé)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯： 2014/01/17 09:22:55　字體：大 小

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第四章　基金管理人

知識點二：基金管理人的職責(zé)

根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。

基金管理人的具體職責(zé)： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）要辦理基金備案手續(xù)；

（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

（5）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（6）編制中期和年度基金報告；

（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心的作用?；鸸芾砣说耐顿Y管理能力與風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標(biāo)能否實現(xiàn)。

基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成損害?；鸸芾砣吮仨氁酝顿Y者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

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