2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：上市公司股東大會(huì)

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　　第二章　股份有限公司概述

　　知識(shí)點(diǎn)十五：上市公司股東大會(huì)的特別規(guī)定

　?。ㄒ唬┥鲜泄竟蓶|大會(huì)召集的規(guī)定

　　1.獨(dú)立董事提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。

　　2.監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以咨詢召集和主持。監(jiān)事會(huì)覺得咨詢召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。

　　3.連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知書及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

　　4.股東大會(huì)的出席者。股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席。

　　5.進(jìn)行股東資格的驗(yàn)證。召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。

　　6.股東大會(huì)會(huì)議記錄。股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于l0年。

　　（二）上市公司股東大會(huì)的提案與通知

　　1.提案的內(nèi)容。向股東大會(huì)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

　　2.合格提案人。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司股東大會(huì)提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。股東大會(huì)通知中未列明或不符合公司章程關(guān)于提案內(nèi)容的規(guī)定，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。

　　3.通知期限計(jì)算的起始要求。召集人應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間以公告方式通知各股東。公司在計(jì)算起始期限時(shí)，不應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開當(dāng)日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。

　　（三）上市公司聘請(qǐng)律師出具法律意見

　　上市公司召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告：（1）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程；（2）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（3）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（4）應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。

　　（四）上市公司股東大會(huì)的特別職權(quán)

　　1.審議批準(zhǔn)如下?lián)Ｊ马?xiàng)：

　　（1）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

　?。?）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；（需經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)）

　?。?）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

　?。?）單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

　?。?）對(duì)股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

　　2.審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售、重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)。（需經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)）

　　3.審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。

　　4.審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（需經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)）

　　5.審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

　　其中，公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2、4）和法律、行政法規(guī)或者《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會(huì)上認(rèn)定的會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　?。ㄎ澹┥鲜泄具x舉董事、監(jiān)事的累積投票制度。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

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