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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行,為了幫助廣大考生充分備考,正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考,祝愿大家學習愉快,夢想成真!
第四章 證券投資基金
知識點十一:基金管理人主要業(yè)務范圍
主要包括:證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外,基金管理公司還可以從事社?;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。
1.證券投資基金業(yè)務。
證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務,主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。
基金公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3 000萬元人民幣),也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(委托人人數(shù)不得超過200人,客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3 000萬元人民幣)。
3.投資咨詢服務。
基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時,不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。
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