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知識(shí)點(diǎn):期貨交易所的職責(zé)
(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
(二)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市
(三)制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
(四)組織并監(jiān)督期貨交易,監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(五)發(fā)布市場(chǎng)信息
期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定
(一)期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定
1.會(huì)員制期貨交易所的概念
會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建,繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。
2.會(huì)員制交易所組織架構(gòu)
會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。其中,會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成,它是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。按照國(guó)際慣例,理事會(huì)由交易所全體會(huì)員通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。
3.會(huì)員資格的獲取
只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易。會(huì)員制期貨交易所的出資者也是期貨交易所的會(huì)員,享有直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行期貨交易的權(quán)利。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲取方式有多種,主要是:以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入,接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入,接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
4.會(huì)員的基本權(quán)利與義務(wù)
(1)基本權(quán)利
參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易,使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。
(2)基本義務(wù)
遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。
(二)期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定
期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況;未經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織***
期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策,恪盡職守,勤勉盡責(zé),誠(chéng)實(shí)信用,具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處牟取利益;期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。
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