證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人

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知識(shí)點(diǎn)：基金管理人

（一）基金管理人的概念

基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶(hù)服務(wù)等多方面的職責(zé)。

基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

（二）基金管理人的資格

設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（1）有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

（5）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（三）基金管理人的職責(zé)

（1）依法募集資金，辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

（2）辦理基金備案手續(xù)。

（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（6）編制中期和年度基金報(bào)告。

（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。

（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的不得有的行為

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（5）其他。

（五）基金管理人的更換條件

有下列情形之一，基金管理人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金管理資格。

（2）被基金份額持有人大會(huì)解任。

（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。

（4）基金合同約定的其他情形。

（六）我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

1.證券投資基金業(yè)務(wù)

最核心的業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

2.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。

3.投資咨詢(xún)服務(wù)

基金管理公司無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。

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