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2017證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》知識：擅自公開發(fā)行證券
2017年證券從業(yè)考試備考征程已經(jīng)開啟，每天都要堅持學(xué)習(xí)從業(yè)知識哦，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣要持之以恒。抽空看看小編為你整理的“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征"相關(guān)知識也是不錯的，來和小編開啟加掛模式，一起梳理吧！
知識點：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征
非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
1、當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為：
（1）編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。
（2）非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。
（3）不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
2、明確政策界限，依法進行監(jiān)管：
（1）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
（2）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。
（3）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項規(guī)定的，應(yīng)堅決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。
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