證券從業(yè)資格考試報(bào)考政策解析

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2016/12/28 16:24:35　字體：大小

2017年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃已經(jīng)公布，很多想要報(bào)考證券從業(yè)資格考試的考生對于證券報(bào)考資格、證書具體作用還是不清楚。以下是正保會計(jì)網(wǎng)校老師根據(jù)證券從業(yè)考試政策作出的解答，供廣大學(xué)員參考。

1、報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件才能報(bào)考？

答：報(bào)名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件：

(1)報(bào)名截止日年滿18周歲;

(2)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

(3)具有完全民事行為能力。

2、在校學(xué)生可以報(bào)考證券從業(yè)資格考試嗎？

答：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

3、什么樣的人群需要考證券從業(yè)資格證?

答：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

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