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證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點：監(jiān)管制度及具體要求
【知識點】我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
（一）以誠信與資質為標準的市場準入制度
（二）以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度
這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制；二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制；三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5大類11個級別。
（三）合規(guī)管理制度
證券公司應當根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關機構和部門或者委托外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。
（四）客戶交易結算資金第三方存管制度
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，并實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
（五）信息報送與披露制度
1.信息報送制度
信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時報告。
2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
3.年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.galtzs.cn），轉載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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